问题：
[单选题] 证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的行为，要对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、（ ）。
A、1万元以上10万元以下的罚款B、3万元以上10万元以下的罚款C、5万元以上20万元以下的罚款D、3万元以上30万元以下的罚款问题：
[多选题] 证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以标的证券以及交易所认可的其他证券充抵。下列关于充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，折算率的说法正确的有（ ）。
A、上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过80%，其他股票折算率最高不超过75%B、交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%C、国债折算率最高不超过95%D、其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过60%问题：
[多选题] 证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断，应承担的法律责任有（ ）。
A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款B、没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下罚款D、情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可问题：
[单选题] 证券公司泄露内幕信息，明示、暗示他人从事内幕交易活动，情节特别严重的，（ ）。
A、处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金B、处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金C、处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上10倍以下罚金D、处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下的罚金问题：
[单选题] 证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件不包括（ ）。
A、《证券公司融资融券业务管理办法》B、《转融通业务监督管理试行办法》C、《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》D、《证券投资基金销售管理办法》问题：
[多选题] 证券公司应当按《证券公司融资融券业务管理办法》规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准，以下满足标准的有（ ）。
A、具有符合要求的担保品和较强的还款能力的客户B、证券公司股东或关联人C、在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易一年的客户D、交易结算状态不正常的客户问题：
[多选题] 证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容有（ ）。
A、自营业务账户B、涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策C、自营风险监控报告D、自营业务席位情况问题：
[单选题] 证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立（ ）的风险控制指标监控和资本补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在（ ）都符合规定标准。
A、静态；任一时点B、静态；某些时点C、动态；任一时点D、动态；某些时点问题：
[单选题] 证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是（ ）。
A、观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准B、限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的信息公开之日C、担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，限制名单的进...问题：
