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问题:

[多选题] 证券公司应当建立健全投资者教育和适当性管理的工作机制和业务流程,要将投资者教育和适当性管理工作融入经纪业务流程,具体体现在客户服务体系的各个环节。重点突出的内容包括( )。

A、要从开户环节着手风险揭示,并由客户在风险揭示书上签字确认B、要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则C、引导投资者从风险承担能力等自身实际情况出发,审慎投资,合理配置金融资产D、帮助投资者增强自我保护意识,提高识别能力,警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动

问题:

[单选题] 证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,对其风险管理工作实行垂直管理,保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由( )提名,( )聘任。

A、证券公司首席风险官;证券公司董事会B、证券公司首席风险官;子公司董事会C、证券公司董事长;证券公司董事会D、证券公司总经理;子公司董事会

问题:

[单选题] 证券公司应当缴纳的基金,按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取,并由( )代扣代收。

A、中国证券登记结算有限责任公司B、中国证监会C、中央国债登记结算有限责任公司D、保监会

问题:

[多选题] 证券公司应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站,公示( )信息,方便投资者查询、监督。

A、投资决策由客户作出,投资风险由客户承担B、证券投资顾问服务的内容和方式C、证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码D、公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等

问题:

[单选题] 证券公司应当向协会报送柜台市场业务( )报告以及( )报告。

A、季度;重大事项B、季度;年度C、年度;重大事项D、年度;其他

问题:

[单选题] 证券公司应当依法向社会公开披露的有关信息不包括( )。

A、基本情况B、高级管理人员的家庭成员的薪酬状况C、参股及控股情况D、高级管理人员薪酬和其他有关信息。

问题:

[多选题] 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列( )信息。

A、受托从事的介绍业务范围B、从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片C、期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式D、客户开户和交易流程

问题:

[单选题] 证券公司应建立健全廉洁从业内部控制制度,下列说法正确的是( )。

A、证券公司董事会决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任B、证券公司的事后追责机制重要性高于事前风险防范和事中管控C、每年5月1日前需要向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告D、如果证券公司及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受...

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