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问题:

[多选题] 证券公司在向客户融资融券前与其签订的融资融券业务合同应对融资融券交易的主要业务操作环节加以约定,并载入以下内容( )。

A、甲方应在证券交易所及乙方规定的标的证券范围内进行融资融券交易B、甲方发出的超出乙方规定的标的证券范围的交易指令,乙方应无条件执行C、乙方为甲方建立融资融券交易明细账,如实记载甲方融资融券交易的情况,供甲方查询D、甲方应妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码等资料,不得将信用账户、身份证件、交易密...

问题:

[多选题] 证券公司在向客户融资融券前与其签订的融资融券业务合同中需载明甲乙双方的声明与保证,其中包括( )。

A、甲方从事融资融券交易、乙方从事融资融券业务的主体资格的合法性B、甲乙双方均自愿遵守有关法律、行政法规、规章及其他规范性文件的规定C、乙方自行承担融资融券交易的风险和损失D、甲方不以任何方式保证乙方获得投资收益或承担乙方投资损失

问题:

[单选题] 证券公司在与客户建立业务关系时,应当识别客户身份,了解( )和交易的( ),和对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。

A、实际控制客户的自然人;实际受益人B、实际控制客户的法人;实际受益人C、实际控制客户的自然人;直接受益人D、实际控制客户的法人;直接受益人

问题:

[单选题] 证券公司证券自营业务买卖的主要买卖对象是( )。

A、已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券B、已经和依法可以在境外证券交易所上市交易的证券C、已经和依法可以在境内银行间市场交易的政府债券D、依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券

问题:

[单选题] 证券公司中间介绍业务是指( )。

A、证券公司为期货公司介绍客户参与期货交易的业务B、证券公司为证券发行人介绍客户购买证券的业务C、证券公司为证券投资咨询机构介绍客户购买投资顾问服务的业务D、证券公司为基金介绍客户购买基金份额的业务

问题:

[单选题] 证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对申报材料进行审查,并自中国证监会决定受理其申报材料后( ),将对申报材料的书面意见报送到( )。

A、10个工作日内;资产托管机构B、5个工作日内;中国证监会C、10个工作日内;中国证监会D、5个工作日内;资产托管机构

问题:

[单选题] 证券公司自营买卖业务的首要特点为( )。

A、交易的风险性B、决策的自主性C、收益的不确定性D、收益的确定性

问题:

[多选题] 证券公司自营业务权益类证券主要是指( )。

A、股票B、股票基金C、期货D、权证

问题:

[多选题] 证券公司自营业务应当建立健全( )的投资决策与授权机制。

A、相对集中B、权责统一C、高度集中D、权责分离

问题:

[多选题] 证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为( )。

A、证券交易所集中交易过户登记B、非集中交易过户登记C、证券账户变更登记D、证券账户赠与登记

问题:

[多选题] 证券监督管理机构根据( )可以调整注册资本最低限额。

A、自然经营原则B、各项业务的风险程度C、混业经营原则D、审慎监管原则

问题:

[多选题] 证券交收包含的层面有( )。

A、证券公司与结算参与人的证券交收B、中国结算公司沪深分公司与结算参与人的证券交收C、结算参与人与客户之间的证券交收D、中国结算公司沪深分公司同客户之间的证券交收

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