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问题:

[多选题] 证券交易所的主要职责有( )。

A、提供交易场所与设施B、制定交易规则C、监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性D、确保交易市场的公开、公平和公正

问题:

[多选题] 证券交易所的组织形式有( )。

A、会员制B、股份制C、合伙制D、公司制

问题:

[多选题] 证券交易所对会员的证券自营业务实施下列日常监督管理的措施有( )。

A、要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户,并采取技术手段严格管理B、检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C、要求会员按月编制库存证券报表,并于次月10日前报送证券交易所D、对自营业务规定具体的风险控制措施,并报中国证监会备案

问题:

[单选题] 证券交易所对证券交易实时监控事项不包括( )。

A、—段时期内进行大量且连续的交易B、在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易C、大量或者频繁进行高买低卖交易D、—个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易

问题:

[单选题] 证券交易所会员( )共有席位,席位( )退回证券交易所。

A、不可以;不可以B、可以;不可以C、可以;可以D、不可以;可以

问题:

[多选题] 证券交易所会员可享有某些权利,上海证券交易所和深圳证券交易所在这方面的规定基本一致,主要有以下几方面( )。

A、参加会员大会B、有选举权和被选举权C、按规定转让交易席位D、参加证券交易所组织的证券交易,享受证券交易所提供的服务

问题:

[多选题] 证券交易所会员在享受权利的同时,也必须承担一定的义务。上海证券交易所和深圳证券交易所对这方面的规定也大致相同,主要有以下几方面( )。

A、派遣合格代表入场从事证券交易活动B、接受中国证券业协会的监督C、维护投资者和证券交易所的合法权益,促进交易市场的稳定发展D、按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册

问题:

[多选题] 证券交易所及有关部门对回购交易规定的禁止行为有( )。

A、金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易B、金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易C、金融机构用自有债券从事证券回购交易D、债券回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资

问题:

[多选题] 证券交易所证券交易全部或者部分不能正常进行是指( )等情形。

A、无法正常开始交易B、无法连续交易C、交易结果异常D、交易无法正常结束

问题:

[单选题] 证券交易所质押式回购交易到期清算日收市后,中国证券登记结算有限责任公司计算的结算参与人到期购回金额为( )。

A、购回价格*成交金额/100B、100+成交年收益率*100回购天数/360C、首次资金清算额*(1+回购利率*回购期限/365)D、首次资金清算额*(1+回购利率*回购期限/360)

问题:

[多选题] 证券交易所自律管理的内容包括( )。

A、基金公司人员的聘任B、对基金上市交易的管理C、对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理D、对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理

问题:

[单选题] 证券交易通常都必须遵循( )。

A、价格优先原则和时间优先原则B、时间优先原则和数量优先原则C、价格优先原则和数量优先原则D、客户优先原则和时间优先原则

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