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问题:

[多选题] 证券投资者保护基金的资金可以运用于( )。

A、银行存款B、购买国债C、中央银行债券D、中央级金融机构发行的金融债券

问题:

[单选题] 证券投资者保护基金公司的职责不包括( )。

A、筹集、管理和运作基金B、依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施C、监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作D、组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

问题:

[单选题] 证券研究报告可以使用的信息来源不包括( )。

A、政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息B、上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息C、上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息D、证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息

问题:

[单选题] 证券研究报告可以使用的信息来源不包括( )。

A、政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息B、相关内幕信息或者上市公司未公开重大信息C、上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息D、证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息答

问题:

[多选题] 证券业从业人员诚信信息记录的内容包括( )。

A、基本信息B、奖励信息C、警示信息D、处罚处分信息

问题:

[单选题] 证券账户不能用于记载( )。

A、投资者所持证券的种类B、投资者所持证券的数量C、投资者所持证券的变动情况D、投资者用于买卖证券的货币金额

问题:

[单选题] 证券账户不能用于记载( )。

A、投资者所持证券的种类B、投资者所持证券的数量C、投资者所持证券的变动情况D、投资者买卖证券的货币收付和结存数额

问题:

[单选题] 证券账户名称应当是( )。

A、证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称B、资产托管机构名称—证券公司名称—集合资产管理计划名称C、集合资产管理计划名称—证券公司名称—资产托管机构名称D、资产托管机构名称—集合资产管理计划名称—证券公司名称

问题:

[单选题] 证券账户应当主动申请注销的情形,不包括( )。

A、发生自然人投资者死亡的B、法人以及合伙企业等非法人组织因依法被解散导致主体资格丧失、产品到期的C、法人以及合伙企业等非法人组织因依法被破产清算等原因导致主体资格丧失、产品到期或其他终止情形的D、特殊机构与产品开户后3个月内出现没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形的

问题:

[单选题] 证券指数的编制遵循( )原则。

A、公平竞争B、公开透明C、公开、公平、公正D、客户优先

问题:

[多选题] 证券中介机构包括( )两类。

A、证券监督机构B、证券经营机构C、证券服务机构D、证券管理机构

问题:

[多选题] 证券自营业务的风险有( )。

A、合规风险B、技术风险C、市场风险D、经营风险

问题:

[多选题] 证券自营业务的含义包括( )。

A、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到2亿元人民币B、只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其净资本不得低于5000万元人民币C、自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为D、自营买卖必须在以自己...

问题:

[多选题] 证券自营业务的具体含义包括( )。

A、所有证券公司都能从事证券自营业务B、是一种以营利为目的的经营行为C、在从事自营业务时,证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金D、必须在以自己名义开设的证券账户中进行交易

问题:

[多选题] 证券自营业务的特点具体表现为( )。

A、决策的自主性B、交易的风险性C、收益的确定性D、交易方式的强制性

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