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问题:

[单选题] 债券与股票的相同点不包括( )。

A、它们都属于有价证券,是真实资本B、它们都是筹措资金的手段C、它们都在证券市场上交易D、持有债券或股票,都有可能获取一定的收益

问题:

[多选题] 债券指数化投资的动机包括( )。

A、经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好B、与积极型的债券组合管理相比,指数化组合管理所收取的管理费用更低C、有助于基金发起人增强对基金经理的控制力D、经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩比较好

问题:

[多选题] 债券指数化投资的方法包括( )。

A、优化法B、成本最小化法C、方差最小化法D、分层抽样法

问题:

[多选题] 债券资产的组合管理的主要目的有( )。

A、规避利率风险B、获取最大化收益C、通过组合管理鉴别出定价被低估的债券D、通过组合管理鉴别出定价被高估的债券

问题:

[单选题] (2016年真题)下列不会成为背信运用受托财产罪的犯罪主体的是( )。

A、商业银行B、证券交易所C、期货经纪公司D、证监会

问题:

[单选题] 按照《证券法》第一百四十七条的规定,证券账户的设立是( )的职能。

A、国务院证券监督管理机构B、证券交易所C、国务院金融监督管理机构D、证券登记结算机构

问题:

[单选题] 按照《证券法》规定,证券账户的设立是( )的职能。

A、国务院证券监督管理机构B、证券交易所C、国务院金融监督管理机构D、证券登记结算机构

问题:

[单选题] 债务融资工具在( )登记、托管、结算。

A、中国人民银行B、中国银行间市场交易商协会C、全国银行间同业拆借中心D、中央国债登记结算有限责任公司

问题:

[单选题] 证券公司应建立并完善融资策略,提高融资来源的多元化和稳定程度,证券公司融资管理的基本要求不包括( )。

A、分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源B、加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品和融资市场等的集中度管理,适当设置集中度限额C、加强融资渠道管理,积极维护与主要融资交易对手的关系,保持在市场上的适当活跃程度,并定期评估市场融资和资产变现能力D、证券公司部门和岗位的设置应当权责...

问题:

[单选题] 证券公司应建立并完善融资策略,提高融资来源的多元化和稳定程度。证券公司融资管理的基本要求不包括( )。

A、分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源B、加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品和融资市场等的集中度管理,适当设置集中度限额C、加强融资渠道管理,积极维护与主要融资交易对手的关系,保持在市场上的适当活跃程度,并定期评估市场融资和资产变现能力D、证券公司部门和岗位的设置应当权责...

问题:

[单选题] 根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》,证券公司应当做好利益冲突管理工作,以下关于利益冲突管理说法有误的是( )

A、证券公司已采取信息隔离墙等措施,依然难以避免利益冲突的,应对实际存在的和潜在的利益冲突进行充分披露B、证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的,应当对存在利益冲突的相关业务活动采取限制措施C、证券公司在对相关业务进行限制时,应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则D、证券公司有关业务决策机构必...

问题:

[单选题] 根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》,证券公司应当做好利益冲突管理工作,以下关于利益冲突管理说法有误的是( )。

A、证券公司已采取信息隔离墙等措施,依然难以避免利益冲突的,应对实际存在的和潜在的利益冲突进行充分披露B、证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的,应当对存在利益冲突的相关业务活动采取限制措施C、证券公司在对相关业务进行限制时,应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则D、证券公司有关业务决策机构必...

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