证劵从业

问题：

[多选题] 多重负债下的组合免疫策略要求达到的条件有（）。

A、债券组合的久期与负债的久期相等B、组合内各种债券的久期的分布必须比负债的久期分布更广C、债券组合的现金流现值必须与负债的现值相等D、现金流与各个时期现金流的需求相等

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问题：

[单选题] 封闭式基金的利润分配，每年不得少于（）次。

A、一B、二C、三D、四

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问题：

[单选题] 基金管理人需至少每周公告（）次封闭式基金的资产净值和份额净值。

A、一B、二C、三D、五

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问题：

[单选题] (2018年真题)涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当（）人操作、（）人复核，复核应当留痕。

A、一；一B、多；多C、多；一D、一；多

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问题：

[单选题] 同一客户可以办理（）个上海证券交易所专用证券账户和（）个深圳证券交易所专用证券账户。

A、一；一B、一；两C、两；一D、两；两

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问题：

[单选题] 《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人可以开立（）个。

A、一B、两C、三D、五

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问题：

[单选题] 基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前（）个工作日，以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。

A、一B、二C、三D、五

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问题：

[单选题] 上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（）个交易日发布公告。

A、一B、二C、三D、五

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问题：

[单选题] 证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以（）的罚款

A、一百万元以上一千万元以下B、二百万元以上二千万元以下C、三百万元以上三千万元以下D、五百万元以上五千万元以下

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问题：

[单选题] 违反《证券法》第五十五条的规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不足（）的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。

A、一倍以上十倍以下；一百万元B、一倍以上五倍以下；五十万元C、一倍以上十倍以下；五十万元D、一倍以上五倍以下；一百万元

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问题：

[单选题] 为加强新股认购风险提示，提示所有参与人明晰市场风险，发行人及其主承销商应当刊登新股投资风险特别公告，充分揭示（）风险，提示投资者理性判断投资该公司的可行性。

A、一级市场B、二级市场C、银行业同业拆借市场D、柜台交易市场

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问题：

[单选题] 财政部和中国人民银行一般每（）确定一次凭证式国债的承销团资格。

A、一年B、半年C、季度D、两年

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问题：

[多选题] 调查研究法的形式有（）。

A、问卷调查B、电话访问C、实地调研D、深度访谈

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问题：

[多选题] 定期交易的特点有（）。

A、批量指令可以提供价格的稳定性B、市场为投资者提供了交易的即时性C、指令执行和结算的成本相对比较低D、交易过程中可以反映更多的市场价格信息

参考答案

问题：

[多选题] 定期交易机制的特点包括（）。

A、指令执行和结算的成本相对比较低B、交易过程中可以反映更多的市场价格信息C、批量指令可以提供价格的稳定性D、市场为投资者提供了交易的即时性

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