证劵从业

问题：

[多选题] 定向资产管理合同应当包括的基本事项有（）。

A、各类风险揭示B、投资范围、投资限制和投资比例C、管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间D、资产管理信息的提供及查询方式

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问题：

[多选题] 定向资产管理业务的特点是（）。

A、证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务B、具体投资的方向在资产管理合同中约定C、专门账户投资运作；比较严格的信息披露D、必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行

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问题：

[多选题] 定向资产管理业务的特点有（）。

A、证券公司与客户必须是“一对一”的B、具体投资方向应在资产管理合同中约定C、客户资产必须进行托管D、必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

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问题：

[单选题] 定向资产管理业务的投资风险由（）自行承担，证券公司（）一定方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。

A、客户；不可以B、证券公司；可以C、客户；可以D、证券公司；不可以

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问题：

[多选题] 定向资金管理业务的投资范围包括（）。

A、证券投资基金B、集合资产管理计划C、金融衍生品D、央行票据

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问题：

[单选题] 董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过（）的无关联交易董事出席即可举行，董事会会议所做决议须经无关联关系董事过（）通过。

A、半数；半数B、2／3；2／3C、2／3；半数D、半数；1／3

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问题：

[单选题] 董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过（）的无关联交易董事出席即可举行，董事会会议所做决议须经无关联关系董事过（）通过。

A、半数半数B、2/32/3C、2/3半数D、半数1/3

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问题：

[单选题] 董事会每年度至少召开（）次会议，每次会议应当于会议召开（）日前通知全体董事和监事。

A、1;10B、1;15C、2;10D、2;15

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问题：

[单选题] 董事会每年度至少召开（）会议，每次会议应当于会议召开（）日前通知全体董事和监事。

A、一次；10B、两次；10C、一次；15D、两次；15

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问题：

[多选题] 董事会审议（）事项应当经过2/3以上的独立董事通过。

A、公司及基金投资运作中的重大关联交易B、公司和基金审计事务更换会计师事务所C、公司管理的基金的季度报告D、公司管理的基金的半年度报告

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问题：

[多选题] 董事会应当就（）等其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准。

A、新股发行的方案B、本次募集资金使用的可行性报告C、前次募集资金使用的报告D、其他必须明确的事项

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问题：

[单选题] 董事会作为证券公司自营业务的最高决策机构，应根据证券公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定（）。

A、投资品种B、自营业务规模C、投资时机D、资产配置

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问题：

[单选题] 动态资产配置策略的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高（）报酬。

A、短期B、中期C、长期D、短期或中期

参考答案

问题：

[单选题] 动态资产配置策略的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高（）报酬。

A、短期。B、长期C、中期D、不确定

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问题：

[多选题] 督察长不得有下列行为（）。

A、擅离职守，无故不履行职责B、违反规定授权他人代为履行职责C、兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动D、对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者做出虚假报告

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