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问题：
[单选题] 深交所中小板IPO上市，可以参与网下发行的投资者有（ ）。Ⅰ．已被网下剔除的投资者Ⅱ．债券型投资基金Ⅲ．连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形后已满6个月的投资者Ⅳ．持有沪市非限售A股份市场
A、ⅢB、Ⅰ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、ⅣE、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ问题：
[单选题] 根据《非上市公众公司监督管理办法》及《全国中小企业股份转让系统业务规则（ ）》，下列说法正确的有（ ）。Ⅰ．股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的股份有限公司，应当自上述行为发生之日起6个月内，
A、ⅤB、Ⅳ、ⅤC、Ⅰ、Ⅱ、ⅤD、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ问题：
[单选题] 关于上海证券交易所停止可转换公司债券的交易，下列各项符合规定的有（ ）。Ⅰ可转换公司债券流通面值少于5000万元时，在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易Ⅱ可转换公司债券自转换期
A、ⅤB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ问题：
[单选题] 某公司甲自大股东处购买某企业乙的股权，甲以1000万元现金及一宗账面价值3200万元的土地使用权换取乙企业80％的股权，该宗土地公允价值3600万元，乙企业账面净资产价值6000万元，公允价值7000
A、ⅤB、Ⅳ、ⅤC、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、ⅣE、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ问题：
[单选题] 某主板上市公司2020年5月9日召开董事会审议通过非公开发行股票决议，5月10日公告该董事会决议，5月30日召开股东大会，5月31日公告股东大会决议，8月15日发行。则本次非公开发行股票的定价基准日可
A、ⅤB、Ⅰ、ⅡC、Ⅱ、ⅤD、Ⅲ、ⅤE、Ⅳ、Ⅴ问题：
[单选题] 某主板上市公司拟于2016年7月非公开发行股票。根据《上市公司证券发行管理办法》，以下将导致该上市公司不符合非公开发行股票的条件的有（ ）。Ⅰ该上市公司因违规占用耕地曾于2013年9月受到土地主管部门
A、ⅤB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ、VE、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ问题：
[单选题] 下列关于首次公开发行股票提供投资价值研究报告的做法，正确的有（ ）。Ⅰ刊登招股意向书之前，主承销商分析师依据某公募基金要求提供投资价值研究报告，并与该公募基金签定保密协议Ⅱ刊登招股意向书之后，主承销商
A、ⅤB、Ⅰ、ⅡC、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、ⅤE、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ问题：
[单选题] 甲上市公司股本4000万元，拟进行配股，10股配3股，招股意向书公告前一日均价8元。以下说法正确的有（ ）。Ⅰ.控股股东认购了1100万股，但是承诺认购1200万股，发行失败Ⅱ.原股东认购股票的数量至
A、A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC、C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD、D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤE、E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ问题：
[单选题] 某公司拟在中小板上市，持续督导期间发行人应及时通知或者咨询保荐机构的情形有（ ）。Ⅰ.变更募集资金Ⅱ.发生关联交易Ⅲ.向中国证监会、证券交易所报告有关事项Ⅳ.发生违法违规行为Ⅴ.发生较大规模的交易
A、A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC、C：Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、D：Ⅰ、ⅤE、E：Ⅴ问题：
[单选题] 中小企业板上市公司召开股东大会审议的下列事项中，应当提供网络投票方式的有（ ）。Ⅰ.申请非公开发行股票Ⅱ.申请发行公司债券Ⅲ.对外担保金额为公司最近1期经审计总资产的50％Ⅳ.公司拟购买的资产总价较所
A、A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、B：Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、C：Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、D：Ⅰ、ⅢE、E：Ⅱ、Ⅲ问题：
[单选题] 根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件》，创业板上市公司申请公开发行必备文件包括（ ）。Ⅰ.募集说明书（申报稿）Ⅱ.关于本次发行涉及／不涉及重大资产重
A、A：Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、B：Ⅰ、Ⅳ、ⅤC、C：Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、D：Ⅲ、Ⅳ、ⅤE、E：Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ问题：
[单选题] 根据《首发办法》，发行人的董事、监事和高级管理人员不得有的情形包括（ ）。Ⅰ.因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见Ⅱ.最近12个月内受到证券交易所公开谴
A、A：Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、B：Ⅰ、Ⅳ、ⅤC、C：Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、D：Ⅲ、Ⅳ、ⅤE、E：Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ问题：
[单选题] 根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》，以下应认定为不予行政处罚的考虑情形的有（ ）。Ⅰ.当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票
A、A：Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、B：Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、C：Ⅰ、Ⅲ、ⅤD、D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤE、E：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ问题：
[单选题] 下列关于某创业板上市公司治理的相关做法，不违反相关规定的是（ ）。Ⅰ.董事长担任战略委员会召集人Ⅱ.公司章程中规定董事会秘书由公司总经理兼任Ⅲ.董事会专门委员会只设战略委员会和审计委员会，不设提名委员
A、A：Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、B：Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、C：Ⅱ、Ⅲ、ⅤD、D：Ⅲ、Ⅳ、ⅤE、E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ问题：
