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问题:

[单选题] 下列关于场外衍生品的说法中错误的是( )。

A、具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易B、不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易C、关于场外衍生品业务备案,备案机构应当于首次开展业务之日起1个月内报送相关材料,完成该项业务首次备案D、关于场外衍生品业务备案,备案机构应于每月10日前报送上一月场外衍生品业务开展规模...

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[多选题] 下列关于储蓄国债的说法中,正确的有( )。

A、储蓄国债是财政部于2006年7月1日推出的新品种B、储蓄国债发行对象为个人投资者,企事业单位、行政机关和社会团体等机构投资者不得购买C、储蓄国债以电子方式记录债权,通过投资者在试点商业银行开设的人民币结算账户进行资金清算D、储蓄国债不可以办理流通转让和质押贷款,但可以办理提前兑取、非交易过户等

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[多选题] 下列关于创业板督导的说法中,不正确的包括( )。

A、首次公开发行股票的,持续督导期间为股票上市当年剩余时间及其后三个完整会计年度B、上市后发行新股的,持续督导期间为股票上市年剩余时间及其后三个完整会计年度C、申请恢复上市的,持续督导期间为股票恢复上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度D、持续督导期间自股票上市或者恢复上市之日起计算

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[单选题] 下列关于当期收益率的说法有误的是( )。

A、它度量的是债券年利息收益占购买价格的百分比B、它的优点在于简便易算C、可以用来计算零息债券的当期收益D、它的缺点是不同期限附息债券之间不能由当期收益高低来评判优劣

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[单选题] 下列不属于分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间的区别的是( )。

A、权利载体不同B、行权方式不同C、赎回条件不同D、权利内容不同

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[单选题] 下列不属于我国证券交易所发布的综合指数类的是( )。

A、A股指数B、深证综合指数C、上证综合指数D、中小企业板指数

问题:

[单选题] 下列不属于优先股特点的是( )。

A、对公司剩余财产权利优先于普通股,次于债权人B、不享有公司表决权C、股息相对固定D、股息优先于普通股股息派发

问题:

[单选题] 下列不属于原始权益人的职责是( )。

A、依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产B、配合并支持管理人、托管人履行职责C、配合并支持其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责D、办理资产支持证券发行事宜

问题:

[单选题] 下列不属于债券质押式回购交易中的融资方的是( )。

A、正回购方B、逆回购方C、卖出回购方D、资金融入方

问题:

[单选题] 下列不属于证券公司场外衍生品业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件的是( )。

A、《证券公司柜台交易业务规范》B、《证券公司金融衍生品备案指引(试行)》C、《中国证券市场金融衍生品交易主协议》D、《中国证券投资基金法》

问题:

[单选题] 下列不属于证券公司风险控制指标的是( )。

A、净资本B、净资产C、资本杠杆率D、风险覆盖率

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