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[单选题] （2016年真题）期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的，应接受的刑事处罚措施有（）。Ⅰ．处1个月拘役Ⅱ．单处1万元以上10万元以下罚金Ⅲ．处5年以上10年以

A、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、ⅣC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ

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[单选题] （2019年真题）不参与基金会计核算Ⅰ、管理费Ⅱ、托管费Ⅲ、申购费Ⅳ、认购费

A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅣC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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[单选题] （2019年真题）不参与基金会计核算的基金费用有（）Ⅰ、管理费Ⅱ、托管费Ⅲ、申购费Ⅳ、认购费

A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅣC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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[单选题] （2019年真题）公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的是（）Ⅰ、有价证券Ⅱ、艺术品Ⅲ、房屋Ⅳ、土地

A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ

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[单选题] (2019年真题)资产管理产品的投资者分为不特定社会公众和合格投资者两大类。以下属于合格投资者的是（）Ⅰ.个人或者家庭金融资产合计不低于50万元人民币Ⅱ.公司、企业等机构净资产不低于500万元Ⅲ.具

A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、ⅣC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ

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[单选题] （2020年真题）根据《证券公司柜台的交易业务规范》、《证券公司柜台市场管理办法（试行）》等规定，下列说法正确的有（）。Ⅰ机构和私募产品报价与服务系统对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控Ⅱ证

A、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、ⅣC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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[单选题] 根据委托价格限制，委托指令可分为（）。Ⅰ．买进委托Ⅱ．卖出委托Ⅲ．市价委托Ⅳ．限价委托

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅳ

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[单选题] 小额报价要素与对话报价基本相同，只是比对话报价少了（）。Ⅰ．债券待偿期Ⅱ．债券净价金额Ⅲ．对手方Ⅳ．对手方交易员

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ

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[单选题] (2018年真题)证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（）分别开立账户。Ⅰ．证券交易所Ⅱ．中国证监会Ⅲ．商业银行Ⅳ．证券登记结算机构

A、Ⅰ．Ⅱ．ⅣB、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣC、Ⅲ．ⅣD、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

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[单选题] 认购配股缴款中，如果是申报卖出，证券交易所利用电脑交易撮合系统的（）的功能，即可判别客户拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交。

A、控制卖空B、控制卖多C、控制卖入D、控制卖出

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[多选题] 认股书应当载明下列事项（）。

A、每股的票面金额和发行价格B、无记名股票的发行总数C、认股人的权利、义务D、本次募股的起止期限及逾期未募足时认股人可以撤回所认股份的说明

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[单选题] 认为货币政策传递过程中即使利率没有发生变化也会通过信用途径来影响国民经济总量的是（）。

A、伯南克B、凯恩斯C、莫迪利安尼D、托宾

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[单选题] 下列技术分析的指标中，（）只能用于综合指数。

A、MACDB、RSIC、ADLD、WMS

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[单选题] 任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供（）金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。

A、一次性的B、间隔的C、持续性的D、定期的

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[单选题] 任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供（）金融服务时都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。

A、—次性的B、间隔的C、持续性的D、定期的

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