问题：
[单选题] （2020年真题）财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（ ）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话等监管措施。I内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的II未
A、I、II、IVB、I、II、III、IVC、III、IVD、I、II、III问题：
[单选题] （2020年真题）上市公司申请发行新股时，股东大会应就（ ）做出决议I新股种类及数额II新股发行价格III新股发行的起止日期IV向原有股东发行新股的种类及数额
A、I、II、IIIB、I、II、III、IVC、III、IVD、I、II、IV问题：
[单选题] 关于证券交易所，下列说法正确的有（ ）。I.证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所II.证券交易所是高度组织化的市场III.证券交易所是集中进行证券交易的市场IV.证券交易所是整个证券市场的核心
A、I、II、IIIB、I、II、III、IVC、I、II、IVD、III、IV问题：
[单选题] 金融期货的交易制度主要包括（ ）I.集中交易制度II.大户报告制度III.限仓制度IV.每日价格波动限制及断路器规则
A、I、II、IIIB、I、II、III、IVC、I、II、IVD、II、III、IV问题：
[单选题] 金融期货与金融期权的区别包括（ ）。I.基础资产不同II.现金流转不同III.盈亏特点不同IV.履约保证不同
A、I、IIB、I、II、III、IVC、I、II、IVD、II、IV问题：
[单选题] 开展转融通业务时，将（ ）借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。I.依法筹集的资金II.自有资金III.自有证券IV.依法筹集的证券
A、I、IIB、I、II、III、IVC、I、II、IVD、II、III、IV问题：
[单选题] 企业集团财务公司发行金融债券应具备（ ）。I.良好的公司治理结构、完善的投资决策机制II.已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100％III.风险监管指标符合监管机构的有关规定IV.近
A、I、II、IIIB、I、II、III、IVC、I、III、IVD、II、III、IV问题：
[单选题] 中国银行间衍生品市场推出的业务包括（ ）。I.债券远期交易；II.人民币利率掉期交易；III.利率互换交易；IV.外汇掉期业务
A、I、II、IIIB、I、II、III、IVC、I、IVD、II、III、IV问题：
[单选题] （2020年真题）根据《证券法》，下来关于公告发行证券的说法，正确的有（ ）。I符合法律、行政法规规定的条件II报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册III未经依法注册，任何单位和个人不得
A、I、II、IVB、I、II、IIIC、I、II、III、IVD、III、IV问题：
[单选题] （2020年真题）根据《证券公司全面风险管理规定》，下列关于全面风险管理的说法，正确的有（ ）。I全面风险管理包含“全员”的含义II全面风险管理包含对“全部风险”的含义III全面风险管理包含开展风险管
A、II、III、IVB、I、II、IIIC、I、II、IVD、III、IV问题：
[单选题] （2020年真题）有限责任公司股东对以下（ ）对股东会决议投反对票的股东，可以请求公司按照合理价格收购其股权。I公司转让主要财产的II公司合并、分立III公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议
A、II、III、IVB、I、II、IIIC、I、II、IVD、III、IV问题：
