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问题:

[多选题] 期货公司从事期货投资咨询业务需要具备的资格是( )。

A、经中国证券监督管理委员会批准取得期货投资咨询业务资格B、从事期货投资咨询业务的人员具备5年以上期货投资咨询业务从业经验C、从事期货投资咨询业务的人员取得期货投资咨询业务从业资格D、注册资本不低于1亿元人民币

问题:

[多选题] 期货公司错误执行客户交易指令,下列关于交易结果的表述,正确的有( )〇

A、客户认可的,由客户承担B、客户不认可的,由期货公司和客户按照过错大小分担C、客户不认可的,多于指令数量的部分由期货公司承担D、客户不认可的,交易价格超出客户指令价位范围的,交易结果由客户承担

问题:

[多选题] 期货公司的功能主要体现为( )。

A、降低期货市场的交易成本B、期货公司可以降低期货交易中的信息不对称程度C、期货公司可以高效率地实现转移风险的职能,并通过结算环节防范系统性风险的发生D、期货公司可以通过专业服务实现资产管理的职能

问题:

[多选题] 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人有( )情形的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以责令其限期整改。

A、占用期货公司资产B、直接任免期货公司董事、监事、高级管理人员,或者非法干预期货公司经营管理活动C、股东未按照出资比例或者所持股份比例行使表决权D、报送、提供或者出具的材料、信息或者报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

问题:

[多选题] 期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,( )。

A、期货交易所应当承担主要赔偿责任B、期货公司应当承担主要赔偿责任C、赔偿额不超过损失的百分之八十D、赔偿额不超过损失的百分之六十

问题:

[多选题] 期货公司的期货从业人员不得有下列( )行为。

A、接受客户全权委托交易B、向客户发送各类投资建议C、代替客户办理开户手续D、接受客户电话委托,帮助客户在电脑上下单

问题:

[多选题] 期货公司的期货从业人员不得有行为包括( )。

A、进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易B、代理客户从事期货交易C、挪用客户的期货保证金或者其他资产D、为客户提供期货相关信息

问题:

[多选题] 期货公司董事、监事和高级管理人员( )该人员应当及时向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。

A、受到非法或者不当干预B、不能正常依法履行职责C、导致或者可能导致期货公司发生违规行为D、导致或者可能导致期货公司出现风险的

问题:

[单选题] 期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的,应当自有关情况发生之日起5个工作日内向( )报告。

A、中国期货业协会B、期货交易所C、中国证券监督管理委员会D、中国证券监督管理委员会相关派出机构

问题:

[多选题] 期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的( )。

A、没收违法所得,并处3万元以下罚款B、情节严重的,暂停任职资格C、情节严重的,撤销任职资格D、没收违法所得,并处5万元以下罚款

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