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问题:

[多选题] 期货公司任用董事、监事和高级管理人员,向中国证监会相关派出机构报告,并提交的材料包括( )。

A、任职决定文件B、相关会议的决议C、相关人员的任职资格核准文件D、高级管理人员职责范围的说明

问题:

[单选题] 期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自做出决定之日起5个工作日内,向( )报告。

A、中国证券监督管理委员会相关派出机构B、中国证券监督管理委员会C、中国证券监督管理委员会或派出机构D、中国期货业协会

问题:

[单选题] 期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的,期货公司应当在( )公告。

A、任意媒体上B、工商总局指定的媒体上C、中国期货业协会指定的媒体上D、中国证券监督管理委员会指定的媒体上

问题:

[多选题] 期货公司设立境内分支机构,应当具备下列条件( )

A、申请日前3个月符合风险监管指标标准B、具有符合业务发展需要的分支机构设立方案C、公司治理健全,内部控制制度符合有关规定并有效执行D、符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定

问题:

[多选题] 期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以区别情形,对其采取下列( )措施。

A、限制或者暂停部分期货业务B、停止批准新增业务C、限制转让财产或者在财产上设定其他权利D、限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

问题:

[多选题] 期货公司申请对( )进行修改的,监控中心重新按《期货市场客户开户管理规定》进行复核。

A、客户姓名或者名称B、客户的资金投入C、客户有效身份证明文件号码D、客户期货结算账户户名

问题:

[多选题] 期货公司申请金融期货交易结算业务资格,应当具备下列( )条件。

A、董事长、总经理和副总经理中,至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上B、注册资本不低于人民币5000万元C、申请日前3个会计年度中,至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元,控股股东期末净资产不低于人民币2亿元D、中国证券监督管理委员会根据审慎监管原则规定的其他条件

问题:

[多选题] 期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具备下列( )基本条件。

A、取得金融期货经纪业务资格B、结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历C、不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形D、控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚

问题:

[单选题] 期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具有满足金融期货结算业务需要( )。

A、证券从业人员B、期货从业人员C、会计从业人员D、银行从业人员

问题:

[多选题] 期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证券监督管理委员会提交( )。

A、高级管理人员情况表B、主要部门负责人情况表C、从业人员情况表D、从业人员资格证书

问题:

[多选题] 期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证券监督管理委员会提交的申请材料包括( )。

A、金融期货结算业务资格申请书B、加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件C、股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件D、从事金融期货结算业务的计划书

问题:

[多选题] 期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证券监督管理委员会提交的申请材料包括( )。

A、申请日前1个月风险监管报表B、加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件C、股东会或者董事会决议文件D、公司治理、风险管理制度和内部控制制度执行情况报告

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