当前位置: 首页 > 资格考试

问题:

[多选题] 经营机构委托其他机构销售本机构发行的产品或者提供服务,应当确认受托机构( )。

A、具备销售相关产品的资格B、落实适当性义务要求的人员C、落实内控制度D、具备相关技术设备

问题:

[多选题] 经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知下列信息( )

A、可能直接导致本金亏损的事项;B、可能直接导致超过原始本金损失的事项;C、因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项;D、因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由

问题:

[多选题] 经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务,应当履行特别的注意义务,包括( )。

A、制定专门的工作程序B、追加了解相关信息C、告知特别的风险点D、给予普通投资者更多的考虑时间或者增加回访频次

问题:

[不定项选择题] 经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时,应当履行以下( )适当性义务。

A、追加了解投资者的相关信息B、向投资者提供特别风险警示书,揭示该产品或服务的高风险特征,由投资者签字确认C、给予投资者至少24小时的冷静期或至少增加一次回访告知特别风险D、以上都正确

问题:

[多选题] 经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的( )信息。

A、收入来源和数额、资产、债务等财务状况;B、投资相关的学习、工作经历及投资经验;C、投资期限、品种、期望收益等投资目标;D、风险偏好及可承受的损失;

问题:

[多选题] 经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息,应( )。

A、考虑流动性、到期时限、杠杆情况B、考虑结构复杂性、投资单位产品或者相关服务的最低金额、投资方向和投资范围、募集方式C、考虑发行人等相关主体的信用状况、同类产品或服务过往业绩等因素D、根据风险特征和程度审慎评估、划分风险等级

问题:

[多选题] 经营机构有下列( )情形之一的,给予警告,并处以3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以下罚款。

A、未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的B、未按规定进行投资者类别转化的C、未建立或者更新投资者评估数据库的D、未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的

问题:

[多选题] 存款准备金包括( )。

A、法定存款准备金B、超额存款准备金C、保证金D、担保金

问题:

[多选题] 存款准备金不包括( )。

A、法定存款准备金B、超额存款准备金C、保证金D、担保金

问题:

[多选题] 存款准备金不包括( )

A、法定存款准备金B、超额存款准备金C、保证金D、担保金

公众号搜题更便捷

    扫码关注题大师公众号

    文字、语音、截图都可搜题

    亿级题库 秒出结果

相关题库

●    导游资格 ●    国家秘书资格 ●    计算机应用基础 ●    基础会计学 ●    人力资源 ●    证劵从业 ●    法律职业资格 ●    社会工作者 ●    期货从业资格