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问题:

[单选题] 下列关于银行间债券市场的组织体系的表述,不正确的是( )。

A、中国人民银行负责监督管理银行间债券市场B、其中介服务机构主要有全国银行间同业拆借中心、中央结算公司和上海清算所C、中央结算公司主要为市场的投资者提供报价平台D、上海清算所为银行间市场提供以中央对手净额清算为主的直接和间接的本、外币清算服务

问题:

[单选题] ( )是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证。

A、商业票据B、银行承兑汇票C、中央银行票据D、短期国债

问题:

[单选题] (2015年)( )是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证。

A、银行承兑汇票B、商业票据C、中央银行票据D、短期国债

问题:

[单选题] 下列情况在完成整改前,中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请的是( )

A、基金管理人按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务B、已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单C、已登记的基金管理人按要求提交经审计的年度财务报告D、已登记的基金管理人有民间融资情况

问题:

[单选题] 下列情况中,不得回购本公司股票的是( )。

A、公司减少注册资本B、进行投资C、将股份奖励给本公司职工D、与持有本公司股份的其他公司合并

问题:

[单选题] 《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》规定,基金客户的系统数据应( )。

A、逐日备份并本地妥善存放B、逐月备份并异地妥善存放C、逐日备份并异地妥善存放D、实时备份并本地妥善存放

问题:

[单选题] 对于基金客户的档案数据,应当( )。

A、逐日备份并本地妥善存放B、逐月备份并异地妥善存放C、逐日备份并异地妥善存放D、实时备份并本地妥善存放

问题:

[单选题] 下列关于投资机构为被投资企业提供的增值服务的说法中,错误的是( )。

A、为被投资企业引入重要的战略合作伙伴和外部专家B、为被投资企业寻找合适的高级管理人才C、主导被投资企业的上市及并购整合工作D、协助进行后续再融资工作

问题:

[单选题] 下列属于保险公司、保险资产管理公司的资产管理业务的是( )。

A、管理企业年金B、公募基金资产管理计划C、银行理财产品D、集合资产管理计划

问题:

[单选题] 下列属于操作风险的是( )。

A、业务持续风险B、市场风险C、流动性风险D、信用风险

问题:

[单选题] 下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。

A、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况B、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转C、对交易异常行为进行定义,并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控,加强对异常交易的跟踪、检测和分析D、以上都正确

问题:

[单选题] 下列属于非公开募集基金推介方式的是( )。

A、报刊、电台、电视台推介B、讲座、报告会推介C、非公开推介D、布告、传单推介

问题:

[单选题] 股权转让方与受让方对股权转让事宜进行初步谈判时,以下不是需约定的事项的是( )。

A、受让方对目标公司开展尽职调查的相关安排B、受让方在一定期间内的独家谈判权C、转让方在一定期间内的独家谈判权D、股权转让方与受让方的保密义务

问题:

[单选题] 下列属于公司型基金的增值税征税范围的是( )。

A、项目股息B、项目分红收入C、项目上市后通过二级市场退出的退出收入D、项目通过并购或回购等非上市股权转让方式退出的退出收入

问题:

[单选题] 下列属于公司型基金与契约型基金的区别是( )。

A、是否上市B、规模大小C、法律主体资格D、资金是否公募

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