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问题:

[多选题] 中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》(证监会公告[2010]3号),对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了( )规定。

A、最近6个月净资本均在12亿元以上B、最近一次证券公司分类评价为A类C、具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券,自有资金占净资本的比例相对较高D、已开发完成融资融券业务交易结算系统,并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试

问题:

[单选题] 中国证监会于2007年3月23日通过的()对资信评级机构从事证券市场资信评级业务应当遵守的业务规则、监督管理和法律责任做出了具体规定。

A、《证券市场资信评级业务管理暂行办法》B、《证券公司合规管理试行规定》C、《证券公司风险控制指标管理办法》D、《上市公司重大资产重组管理办法》

问题:

[单选题] 中国证监会于2009年6月10日公布了( ),对新股发行体制进行了改革和完善,以适应市场的更大发展。

A、《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》B、《证券发行上市保荐制度暂行办法》C、《关于深化新股发行体制改革的指导意见》D、《证券发行上市保荐业务管理办法》

问题:

[多选题] 中国证监会于2010年4月发布的《关于加强证券经纪业务管理的规定》,明确了证券经纪业务管理的一般要求有( )。

A、建立健全证券经纪业务管理制度B、建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度C、建立健全客户回访制度D、建立健全客户投诉处理制度

问题:

[单选题] 中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的( )向结算参与人计付结算备付金利息。

A、金融同业活期存款利率B、银行存款利率C、银行贷款利率D、超额存款准备金率

问题:

[多选题] 中国证券登记结算有限责任公司在结算系统中设立( )用于完成与结算参与人资金和证券的交收。

A、资金集中交收账户B、证券集中交收账户C、交收担保品证券账户D、专用待清偿证券账户

问题:

[多选题] 中国证券市场对外开放可分为四个层次,分别有( )。

A、在国际资本市场募集资金B、开放国内资本市场C、有条件地开放境外企业和个人投资境内市场D、有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场

问题:

[单选题] 中国证券业协会成立于( )。

A、1992年8月B、1991年8月C、1991年9月D、1992年7月

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