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问题:

[单选题] 世界上最早的证券交易所出现在( ).

A、荷兰B、美国C、英国D、中国

问题:

[多选题] 《证券法》明确列示操纵证券市场的手段包括( )。

A、单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量B、与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量C、在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量D、利用证券交易内幕信息的知...

问题:

[单选题] 《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定,以下规定错误的是( )。

A、内部董事人数不得超过董事人数的1/2B、证券公司可以聘请外部专业人士担任董事C、证券公司董事会每年至少召开一次会议D、董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过

问题:

[多选题] 《证券公司监督管理条例》的规定,有( )情形的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

A、未按照规定指定专门部门处理客户投诉B、任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保C、证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券D、未按照规定存放、管理客户的交易结算资金

问题:

[多选题] 《证券经纪人管理暂行规定》的禁止性行为有( )。

A、提供、传播虚假或者误导客户的信息B、与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺C、泄漏客户的商业秘密或者个人隐私D、为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

问题:

[单选题] 《证券期货投资者适当性管理办法》对代销机构的适当性管理方面进行了统一的要求,代销机构必须符合三个方面要求才能够代销相关产品,不包括( )。

A、需要具备代销产品的资格B、需要具备落实适当性义务要求的能力C、需要具备一定数量的净资产D、应当严格执行管理人对委托产品的适当性管理标准和要求

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